La regulación MiFID II ha llegado
El reglamento MiFID II supone la revisión más radical que ha sufrido la legislación normativa del sector de los servicios financieros europeo en más de una década. Su compañía debe cumplir los requisitos de la segunda directiva sobre mercados de instrumentos financieros para comunicaciones de voz y mensajes o arriésguese a sufrir multas, sanciones y daños a su reputación.
¿Le afecta la regulación MiFID II directamente?
Si es una empresa que proporciona o asesora sobre instrumentos y servicios financieros en la UE, debe cumplir con el reglamento de grabación de comunicaciones móviles MiFID II.
SE VERÁ AFECTADO SI USTED ES:
- Una sociedad de inversión
- Una institución crediticia
- Un gestor de cartera
- Un agente/intermediario
- Un agente de bolsa
- Una empresa financiera corporativa
- Un operador de mercado
- Una contraparte central
MiFID II entró en vigor en Enero del 2018 – Actúe ahora o arriesgue la no-conformidad
MiFiD II se ha desarrollado a partir de MiFID I para ayudar a evitar violaciones, comercio desleal y abuso del mercado, y las compañías afectadas deben actuar ahora o arriesgarse a estar en no conformidad con la nueva directiva. Al contrario que MiFID I, que era una directiva que recomendaba las mejores prácticas de la UE, MiFID II es un reglamento. Las instituciones financieras deben cumplir por ley con la normativa sobre grabación de comunicaciones móviles MIFID II.
MiFID II cuenta con 196 páginas. La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha traducido el documento en 406 páginas de normativas técnicas, y siete de estas están relacionadas con la grabación de comunicaciones móviles.
Consúltenos acerca de cumplir con los requisitos de MiFID II
REQUISITOS DE GRABACIONES DE COMUNICACIONES MÓVILES DE MIFID II
Debe:
- Grabar las llamadas de teléfono, las llamadas de móvil, los mensajes y las comunicaciones electrónicas.
- Guardar los registros durante cinco años (siete años si así lo solicita una autoridad nacional de competencia).
- Comunique a sus clientes que está grabando sus llamadas y proporcióneles las grabaciones si así lo solicitan.
Estas incluyen:
- Todas las comunicaciones en las que pretenda inducir al comercio o proporcionar un servicio.
- Los directores de carteras seguramente, ya que no hay exenciones ni excepciones.
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Aunque el Reino Unido votó abandonar la UE, el reglamento MiFID II es de aplicación puesto que:
- La fecha tope fue el 3 de enero del 2018 y todos los países miembros de la UE deben cumplir con las leyes y regulaciones.
- Será de aplicación el equivalente de terceras partes - si comercializa o proporciona servicios a empresas europeas, deberá adherirse a los reglamentos de la UE, incluida la MiFiD II.
- La FCA declara que usted debe - afirma que el Reino Unido debe cumplir con la fecha de implementación de enero de 2018 y todas las empresas deben cumplir con sus obligaciones conforme a la legislación británica, incluidas aquellas derivadas de la legislación de la UE.
CUMPLA CON EL REGLAMENTO MIFID II SIN COMPROMISO
Nueve de los bancos de inversión más importantes confían en nosotros para ayudarles a cumplir con los requisitos de grabaciones de comunicaciones móviles, ya que gracias a nuestra única solución integrada en la red:
- No hay retrasos - se graba toda la llamada, es importante para la conformidad.
- No hay degradación de la llamada - sonido nítido en casa y en el extranjero.
- No hay preocupaciones - sus usuarios no tienen que hacer nada.
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